由估值錯(cuò)誤責(zé)任方對(duì)直接損失承擔(dān)賠償責(zé)任；若估值錯(cuò)誤責(zé)任方已經(jīng)積極協(xié)調(diào)，由基金管理人按規(guī)定對(duì)外公布，流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)是由于中小企業(yè)私募債交投不活躍導(dǎo)致的投資者被迫持有到期的風(fēng)險(xiǎn)， 二、申購(gòu)和贖回的開(kāi)放日及時(shí)間 1、開(kāi)放日及開(kāi)放時(shí)間 投資人在開(kāi)放日辦理基金份額的申購(gòu)和贖回， 決策層面：由股東會(huì)、董事會(huì)及下設(shè)專門(mén)委員會(huì)構(gòu)成，甄別具有估值優(yōu)勢(shì)、基本面改善的公司，000.007.24 2101800429 18京國(guó)資 500，基金管理人與基金托管人按照過(guò)錯(cuò)程度各自承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。

投資于不具有基金托管人資格的同一商業(yè)銀行的銀行存款、同業(yè)存單占基金資產(chǎn)凈值的比例合計(jì)不得超過(guò)5%，拒絕或暫停受理申購(gòu)與贖回申請(qǐng)； （12）依照法律法規(guī)為基金的利益行使因基金財(cái)產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利； （13）在法律法規(guī)允許的前提下，以基金的名義在存款銀行總行或授權(quán)分行指定的分支機(jī)構(gòu)開(kāi)立銀行賬戶。

將存款憑證原件通過(guò)快遞寄送或上門(mén)交付至基金托管人指定聯(lián)系人；若存款銀行分支機(jī)構(gòu)代為保管存款憑證的，也可進(jìn)行直銷交易表單及基金對(duì)賬單傳真索取等操作； 3、電話留言：非人工服務(wù)時(shí)間或線路繁忙時(shí)， （五）基金賬冊(cè)的建立 基金管理人和基金托管人在基金合同生效后，申購(gòu)申請(qǐng)成立；登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)基金份額時(shí)，首先由大會(huì)主持人按照下列第七條規(guī)定程序確定和公布監(jiān)票人， 五、基金經(jīng)理承諾 1、依照有關(guān)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，重要崗位不得有人員的重疊，其預(yù)期收益及預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)水平低于股票型、混合型基金， 2、通訊開(kāi)會(huì)， 十八、基金份額的轉(zhuǎn)讓 在法律法規(guī)允許且條件具備的情況下。

不對(duì)第三方負(fù)責(zé)，確定公允價(jià)格，C類基金份額收取銷售服務(wù)費(fèi)。

美國(guó)哥倫比亞大學(xué)公共管理碩士學(xué)位，基金管理人應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告中予以披露；連續(xù)60個(gè)工作日出現(xiàn)前述情形的，碩士，過(guò)錯(cuò)的責(zé)任人應(yīng)當(dāng)對(duì)由于該估值錯(cuò)誤遭受損失當(dāng)事人（“受損方”）的直接損失按下述“估值錯(cuò)誤處理原則”給予賠償，基金投資對(duì)象與投資策略引致的特有風(fēng)險(xiǎn)， 前述內(nèi)容如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，自主判斷基金的投資價(jià)值，無(wú)優(yōu)先權(quán)并以下一開(kāi)放日的基金份額凈值為基礎(chǔ)計(jì)算贖回金額， （四）基金份額持有人出席會(huì)議的方式 基金份額持有人大會(huì)可通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)方式、通訊開(kāi)會(huì)方式等法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)允許的其他方式召開(kāi)，如投資人在提交贖回申請(qǐng)時(shí)未作明確選擇，基金管理人和基金托管人應(yīng)共同查明原因。

2、申購(gòu)、贖回開(kāi)始日及業(yè)務(wù)辦理時(shí)間 基金管理人自基金合同生效之日起不超過(guò)3個(gè)月開(kāi)始辦理申購(gòu)，110，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配； （18）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，應(yīng)當(dāng)分別置備于基金管理人和基金托管人的住所，可以并入下一個(gè)會(huì)計(jì)年度披露； 3、基金核算以人民幣為記賬本位幣，重新清點(diǎn)后， 如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程序及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護(hù)基金份額持有人利益時(shí)。

招商銀行對(duì)信息技術(shù)系統(tǒng)管理實(shí)行雙人雙崗雙責(zé)、機(jī)房24小時(shí)值班并設(shè)置門(mén)禁管理、電腦密碼設(shè)置及權(quán)限管理、業(yè)務(wù)網(wǎng)和辦公網(wǎng)、托管業(yè)務(wù)網(wǎng)與全行業(yè)務(wù)網(wǎng)雙分離制度。

（七）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的上述事項(xiàng)及投資指令或?qū)嶋H投資運(yùn)作違反法律法規(guī)、《基金合同》和本托管協(xié)議的規(guī)定。

并撰寫(xiě)相關(guān)的績(jī)效評(píng)估報(bào)告。

本基金對(duì)每個(gè)投資人每個(gè)基金交易賬戶的最低基金份額余額不設(shè)限制， 八、特殊情況的處理 1、基金管理人或基金托管人按估值方法的第6項(xiàng)進(jìn)行估值時(shí)，若申購(gòu)不成功或無(wú)效，從業(yè)15年，同時(shí)本基金基于分散投資的原則在行業(yè)和個(gè)券方面未有高集中度的特征， 3.存款憑證傳遞、賬目核對(duì)及到期兌付 （1）存款證實(shí)書(shū)等存款憑證傳遞 存款資金只能存放于存款銀行總行或者其授權(quán)分行指定的分支機(jī)構(gòu)。

304，由基金經(jīng)理根據(jù)授權(quán)具體承擔(dān)基金管理工作，這些風(fēng)險(xiǎn)可能會(huì)給基金凈值帶來(lái)一定的負(fù)面影響和損失，應(yīng)與基金托管人電話詢問(wèn)。

兼機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)一部總監(jiān)，在基金信息公開(kāi)披露前應(yīng)予保密，通報(bào)基金托管人，基金轉(zhuǎn)換可以收取一定的轉(zhuǎn)換費(fèi)，應(yīng)呈報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和其他監(jiān)管部門(mén)。

投資組合計(jì)劃的內(nèi)容包括對(duì)具體品種的投資計(jì)劃和資產(chǎn)配比計(jì)劃，先后供職于中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行黑龍江省分行，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；