并及時(shí)采取以下措施： 一、對(duì)照相關(guān)規(guī)定， 證監(jiān)局指出聯(lián)訊證券上述行為表明聯(lián)訊證券內(nèi)部控制不完善，提醒聯(lián)訊證券關(guān)注內(nèi)部控制不完善的問(wèn)題，對(duì)于內(nèi)控不完善、制度不健全的問(wèn)題， 廣東證監(jiān)局在日常監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)，堅(jiān)決杜絕類(lèi)似行為再次發(fā)生，護(hù)航投資之路，制定切實(shí)有效整改方案，聯(lián)訊證券成都人民南路營(yíng)業(yè)部原營(yíng)銷(xiāo)人員錢(qián)某，涉嫌以轉(zhuǎn)讓員工持股計(jì)劃為名進(jìn)行詐騙，追蹤監(jiān)管動(dòng)態(tài)，要追究公司主要負(fù)責(zé)人和有關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人的領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任；對(duì)于制度執(zhí)行不到位問(wèn)題， 公司對(duì)分支機(jī)構(gòu)管控不力 ，長(zhǎng)期在惠州總部辦公，聯(lián)訊證券因多項(xiàng)違規(guī)行為收到廣東證監(jiān)局的警示決定，要追究相關(guān)工作人員的直接責(zé)任，浙江嘉興竹園路營(yíng)業(yè)部原負(fù)責(zé)人何某異地履職，洞察股市黑洞， ，就債券交易和分支機(jī)構(gòu)管控進(jìn)行全面自查，成都收賬公司， 日前，收賬，聯(lián)訊證券 部分債券交易業(yè)務(wù)未及時(shí)入表 ， 此外， 金融界《天眼》（關(guān)注公號(hào)：dtjrjc）， 二、嚴(yán)格進(jìn)行內(nèi)部問(wèn)責(zé)。

根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第七十條規(guī)定決定對(duì)聯(lián)訊證券予以警示，還要根據(jù)違規(guī)性質(zhì)和情節(jié)采取懲處措施，除要求違規(guī)責(zé)任人進(jìn)行書(shū)面檢查外，對(duì)存在問(wèn)題逐項(xiàng)整改，。