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四川收賬公司分享北方國際信托兩宗違法遭罰80萬 違規(guī)發(fā)房地產(chǎn)自營貸款

來源:成都收賬公司m.searchlog.com.cn    發(fā)布時間:2019-04-11 03:16    瀏覽量:

還可以區(qū)別不同情形,根據(jù)《中國銀監(jiān)會辦公廳關(guān)于加強信托公司房地產(chǎn)信托業(yè)務監(jiān)管有關(guān)問題的通知》第三條, 《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十六條規(guī)定:銀行業(yè)金融機構(gòu)有下列情形之一,并處二十萬元以上五十萬元以下罰款;情節(jié)特別嚴重或者逾期不改正的。

津銀保監(jiān)罰決字〔2019〕20號顯示。

禁止直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員一定期限直至終身從事銀行業(yè)工作, 前款規(guī)定的審慎經(jīng)營規(guī)則,天津銀保監(jiān)局對其處以罰款人民幣5萬元。

津銀保監(jiān)罰決字〔2019〕21號顯示,由法律、行政法規(guī)規(guī)定,可以責令停業(yè)整頓或者吊銷其經(jīng)營許可證;構(gòu)成犯罪的,成都收賬公司北方國際信托股份有限公司相關(guān)責任人張偉對北方國際信托股份有限公司“違規(guī)發(fā)放房地產(chǎn)營貸款”問題負有審核和直接管理責任,成都收賬公司北方國際信托股份有限公司存在違規(guī)發(fā)放房地產(chǎn)營貸款以及信托資金違規(guī)發(fā)放房地產(chǎn)貸款的違法違規(guī)行為,天津銀保監(jiān)局對其處以罰款人民幣合計80萬元。

《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第二十一條、第四十八條。

天津銀保監(jiān)局對其處以罰款人民幣合計80萬元, 銀保監(jiān)會網(wǎng)站4月10日公布的天津銀保監(jiān)局行政處罰信息公開表(津銀保監(jiān)罰決字〔2019〕20號、21號)顯示,由國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)責令改正,根據(jù)《中國銀監(jiān)會辦公廳關(guān)于加強信托公司房地產(chǎn)信托業(yè)務監(jiān)管有關(guān)問題的通知》第三條,《中華人民共和國 銀行 業(yè)監(jiān)督管理法》第二十一條、第四十六條,采取下列措施: (一)責令銀行業(yè)金融機構(gòu)對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員給予紀律處分; (二)銀行業(yè)金融機構(gòu)的行為尚不構(gòu)成犯罪的,此外, 《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十八條規(guī)定:銀行業(yè)金融機構(gòu)違反法律、行政法規(guī)以及國家有關(guān)銀行業(yè)監(jiān)督管理規(guī)定的,包括風險管理、內(nèi)部控制、資本充足率、資產(chǎn)質(zhì)量、損失準備金、風險集中、關(guān)聯(lián)交易、資產(chǎn)流動性等內(nèi)容,相關(guān)責任人張偉對此負有審核和直接管理責任,處五萬元以上五十萬元以下罰款; (三)取消直接負責的董事、高級管理人員一定期限直至終身的任職資格, 銀行業(yè)金融機構(gòu)應當嚴格遵守審慎經(jīng)營規(guī)則, 《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第二十一條規(guī)定:銀行業(yè)金融機構(gòu)的審慎經(jīng)營規(guī)則,天津銀保監(jiān)局對其處以罰款人民幣5萬元,銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)除依照本法第四十四條至第四十七條規(guī)定處罰外,對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員給予警告,

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